Cumplimiento OFAC de las Instituciones Financieras y las Agencias Reguladoras Bancarias
Mientras que la OFAC es responsable de promulgar, desarrollar y administrar sanciones para el Secretario del Tesoro de EE. UU., las agencias reguladoras bancarias cooperan para asegurar el cumplimiento OFAC de las instituciones financieras. Aunque OFAC no es sí mismo
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¿Qué pasa si fondos han sido bloqueados o congelados debido a OFAC?
Si sus fondos han sido bloqueados o “congelados” por una institución financiera u otra parte debido a un posible enlace a sanciones administradas por la OFAC, puede calificar para solicitar una licencia OFAC específica para liberar fondos bloqueados. ¿Qué es
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Oficiales de Cumplimiento y el Creciente Riesgo de la Responsabilidad Personal
El 4 de febrero de 2020, el COMITÉ DE CUMPLIMIENTO DE EL COLEGIO DE ABOGADOS DE LA CIUDAD DE NUEVA YORK emitió un INFORME SOBRE LA RESPONSABILIDAD DE LOS OFICIALES DE CUMPLIMIENTO EN EL SECTOR FINANCIERO. El Informe analiza la
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¿Qué puede provocar una investigación OFAC y a qué puede conducir una investigación OFAC?
Una investigación OFAC a menudo se provoca como resultado de: • Informes generados por instituciones financieras de los EE. UU. que han bloqueado o rechazado una transacción en base a una presunta violación de sanciones • Una auto divulgación de
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Las deficiencias o debilidades en un Programa de Cumplimiento de Sanciones de la OFAC pueden conducir a Acciones Administrativas de la OFAC
El 2 de mayo de 2019, la “OFAC” (Oficina de Control de Activos Extranjeros) publicó una guía titulada “Un Marco de Referencia para los Compromisos de Cumplimiento de la OFAC”. El propósito de la guía del Marco de Referencia de
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Un Programa de Cumplimiento Efectivo puede ayudar a Disminuir una Multa Penal Organizacional
El 30 de abril del 2018, la División Criminal del Departamento de Justicia de los Estados Unidos (“Department of Justice – DOJ”) publicó un documento de orientación sobre los programas de cumplimiento corporativo. El documento analiza la adecuación y efectividad
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Instituciones Financieras y el FCPA
La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (“Foreign Corrupt Practices Act – FCPA”) prohíbe el pago de sobornos a funcionarios extranjeros para ayudar a obtener o retener negocios. Exige que las empresas cuyos valores se cotizan en los EE.
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¿Su institución financiera utiliza un “Matrix” de enfoque basado en el riesgo OFAC?
El perfil de riesgo OFAC de una Institución Financiera se determina basado sus productos, servicios, clientes y ubicaciones geográficas. Se requiere que un programa de cumplimiento OFAC de una Institución Financiera: Identifique las áreas de mayor riesgo Proporcione controles internos
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Los Contadores Forenses son “Detectives Privados”
El entorno actual de cambio creciente, las presiones económicas, la globalización, la tecnología, el gobierno corporativo, el cumplimiento y la complejidad de las transacciones financieras son las fuerzas impulsoras del inicio del fraude. Además, la desesperación económica, un solo evento
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El Programa de Cumplimiento de Sanciones de la OFAC le aplica a todos
OFAC (Oficina de Control de Activos Extranjeros) es un departamento del Tesoro de los Estados Unidos que administra y aplica sanciones económicas y comerciales basadas en la política exterior de los Estados Unidos y los objetivos de seguridad nacional. El
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¿Está su pasaporte en riesgo?
Está su pasaporte en riesgo? was published by JD Supra on 5/21/19. Los Contribuyentes Estadounidenses con facturas de impuestos vencidas que han sido identificados por el IRS corren el riesgo de perder los privilegios de pasaporte de los EE. UU.
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IRS: Las Cuentas Financieras “Offshore” NO pasarán Inadvertidas
IRS: Las Cuentas Financieras “Offshore” NO pasarán Inadvertidas was published by JD Supra on 5/14/19. El 15 de marzo del 2019, el IRS informó que la ocultación de dinero o activos en cuentas extraterritoriales (“offshore”) no declaradas permanece en la
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