Mejores prácticas bajo la Guía de Recursos Actualizada de la FCPA

August 2020

El 3 de Julio del 2020, el Departamento de Justicia de los Estados Unidos (“DOJ”) lanzó “Una guía de Recursos para la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de los Estados Unidos, segunda edición“. La edición actualizada (lanzada originalmente

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¿Qué hay de nuevo en la Guía del “DOJ” de Evaluación del Programa de Cumplimiento Corporativo actualizada?

July 2020

El 1 de junio de 2020, la División Criminal del Departamento de Justicia (“DOJ”) publicó una actualización de la Evaluación de Programas de Cumplimiento Corporativo de la División Criminal del Departamento de Justicia de los Estados Unidos. La Guía de

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No deje que el IRS llegue a Usted Primero

June 2020

Los Contribuyentes Estadounidenses con activos e ingresos financieros extranjeros no declarados corren el riesgo de que el Gobierno determine si su conducta fue intencional o no intencional.  La definición de conducta “intencional” o “no intencional” del Contribuyente hace una gran

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Las Instituciones Financieras ya no Pueden Permitirse Sub-Financiar la Contratación y la Capacitación del Cumplimiento

June 2020

La pandemia del Covid-19 y la reducción de la actividad económica que la acompaña ha sido una justificación para que las Instituciones Financieras (IF) vuelvan a analizar sus presupuestos para la capacitación y educación sobre el cumplimiento. Las IF, así

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OFAC no es parte de la BSA, pero la Convergencia está Ocurriendo

June 2020

El 15 de abril de 2020, los miembros del Consejo de Examen de Instituciones Financieras Federales (“FFIEC”) publicaron secciones actualizadas y procedimientos de examen relacionados con el Manual de Examen de la Ley de Secreto Bancario / Antilavado de Dinero

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El FATF identifica las Amenazas de Lavado de Dinero derivadas de la Crisis del Covid-19

June 2020

En mayo del 2020, el FATF (GAFI) publicó nuevas amenazas y vulnerabilidades de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo derivadas de la crisis COVID-19. El documento destaca cómo el fraude, el cibercrimen, la mala dirección de los fondos del

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¿Qué sucede si una FFI pierde su GIIN?

May 2020

Para estar registrado en FATCA y exento de retención por parte de los agentes de retención de los Estados Unidos, una institución financiera extranjera (“FFI”) debe de tener un número de identificación de intermediario global (“GIIN”). Una institución financiera extranjera

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Cumplimiento OFAC de las Instituciones Financieras y las Agencias Reguladoras Bancarias

May 2020

Mientras que la OFAC es responsable de promulgar, desarrollar y administrar sanciones para el Secretario del Tesoro de EE. UU., las agencias reguladoras bancarias cooperan para asegurar el cumplimiento de las instituciones financieras con la OFAC. Aunque OFAC no es

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¿Qué pasa si fondos han sido bloqueados o congelados debido a OFAC?

Si sus fondos han sido bloqueados o “congelados” por una institución financiera u otra parte debido a un posible enlace a sanciones administradas por la OFAC, puede calificar para solicitar una licencia OFAC específica para liberar fondos bloqueados. ¿Qué es

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Oficiales de Cumplimiento y el Creciente Riesgo de la Responsabilidad Personal

March 2020

El 4 de febrero de 2020, el COMITÉ DE CUMPLIMIENTO DE EL COLEGIO DE ABOGADOS  DE LA CIUDAD DE NUEVA YORK emitió un INFORME SOBRE LA RESPONSABILIDAD DE LOS OFICIALES DE CUMPLIMIENTO EN EL SECTOR FINANCIERO.   El Informe analiza la

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¿Qué puede provocar una investigación OFAC y a qué puede conducir una investigación OFAC?

March 2020

Las investigaciones OFAC a menudo se provocan como resultado de: • Informes generados por instituciones financieras de los EE. UU. que han bloqueado o rechazado una transacción en base a una presunta violación de sanciones • Una auto divulgación de

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Las deficiencias o debilidades en un Programa de Cumplimiento de Sanciones de la OFAC pueden conducir a Acciones Administrativas de la OFAC

February 2020

 El 2 de mayo de 2019, la “OFAC”  (Oficina de Control de Activos Extranjeros) publicó una guía titulada “Un Marco de Referencia para los Compromisos de Cumplimiento de la OFAC”. El propósito de la guía del Marco de Referencia de

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