Formación en la Debida Diligencia del Cliente para una Institución Financiera Global
Foodman CPAs & Advisors proporcionó a una institución financiera global formación relacionada con las "Mejores Prácticas de Debida Diligencia del Cliente (DDC)". Durante la capacitación, la entidad financiera pudo identificar y verificar la identidad real del titular beneficiario de un cliente, informarse sobre el periodo mínimo para la retención de documentos del cliente y la aplicación de una debida diligencia mejorada.
Se discutieron los requisitos de titularidad beneficiaria y las mejores prácticas de retención de registros según la BSA y el GAFI, así como los clientes de alto riesgo y las metodologías de calificación de riesgo. Los programas de formación en Gobierno Corporativo de Foodman aseguran que el programa de cumplimiento BSA/AML de una institución financiera esté razonablemente diseñado y se base en riesgos, incluyendo como mínimo:
- Controles internos para promover el cumplimiento continuo.
- Pruebas independientes para el cumplimiento.
- Designación del o los oficiales de cumplimiento BSA/AML responsables de coordinar y supervisar el cumplimiento diario.
- Formación para el personal correspondiente.
- Reportes de actividad sospechosa.
- Identificación del cliente, debida diligencia y beneficiarios finales.
