Empresas de RegTech, FinTech y otras compañías que operan dentro de marcos regulatorios en evolución.
Los requisitos regulatorios para las empresas emergentes y reguladas evolucionan a medida que el negocio crece. Las decisiones tomadas en etapas tempranas sobre estructuras de cumplimiento, controles y reporte suelen ser evaluadas posteriormente por examinadores, asesores jurídicos o juntas directivas, frecuentemente con más contexto del que existía en el momento en que fueron tomadas.
Necesidades comunes:
“Rápidamente nos dimos cuenta de que mitigar el fraude ocupacional es una inversión muy valiosa. Foodman CPAs nos ayudó a establecer un Código de Conducta, un Departamento de Auditoría Interna formal, una Política Antifraude y un Programa de Capacitación en Fraude para Empleados.”
— Empresa del sector salud, Miramar, Florida
Cada compromiso se adapta según el modelo de negocio, el entorno regulatorio y la etapa de desarrollo del cumplimiento.
Varias instituciones identificaron brechas en su capacidad para detectar y monitorear posibles casos de evasión de controles de exportación. Siguiendo la orientación conjunta de la Oficina de Industria y Seguridad del Departamento de Comercio y FinCEN, las instituciones debían fortalecer sus procedimientos de monitoreo, presentación de Reportes de Actividad Sospechosa y capacitación interna.
Foodman CPAs & Advisors evaluó la brecha entre los procedimientos internos existentes y las expectativas regulatorias actuales, y desarrolló capacitación específica para equipar a los equipos de cumplimiento con el conocimiento necesario para detectar, documentar y reportar posibles actividades de evasión.
Servicios aplicados:
Temas abordados:
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