Bancos, cooperativas, compañías de seguros,fiduciarias, casinos y gestores de activos que operan bajo escrutinio regulatorio.
Las expectativas regulatorias continúan evolucionando. La supervisión se intensifica. Las decisiones tomadas en cumplimiento, operaciones y liderazgo frecuentemente son evaluadas posteriormente por examinadores, asesores jurídicos o juntas directivas, muchas veces con más contexto del que existía en el momento en que fueron constituidas.
Necesidades comunes:
“Nuestro programa de cumplimiento de prevención de blanqueo de activos ahora está actualizado. Estamos preparados para realizar cambios internos cuando las reglas cambien. Nos sentimos fortalecidos y autosuficientes.”
- Chief Compliance Officer, Institución Financiera de Centroamérica.
Cada compromiso se adapta a la complejidad institucional, las realidades operativas y las expectativas regulatorias.
Una institución financiera extranjera recibió una notificación del IRS identificando deficiencias en sus autocertificaciones FATCA como FFI participante. El IRS solicitó correcciones a reportes FATCA previamente presentados, validación de TINs de titulares de cuentas, copias de certificados de retención y confirmación de políticas y procedimientos FATCA.
Foodman CPAs & Advisors, asesoró a la institución para atender cada requerimiento, corrigiendo reportes FATCA, actualizando documentación de cumplimiento; y reenfocando el Manual de Procedimientos FATCA de la institución para reflejar los requisitos actuales.
Servicios aplicados:
Temas abordados:
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