La Mesa de Ayuda de Foodman CPAs & Advisors está diseñada para brindarles a las instituciones financieras y a las empresas asistencia experta a pedido para una amplia gama de desafíos de cumplimiento normativo. Este servicio es particularmente beneficioso para abordar problemas complejos y urgentes a través de varios marcos regulatorios.
A continuación, se presentan algunas situaciones específicas en las que la Mesa de Ayuda puede asistir:
1. Cumplimiento de FATCA y CRS:
- Aclarar el estado FATCA o CRS de los titulares de cuentas en base a la información proporcionada por el titular de la cuenta para el reportaje de personas, entidades y propietarios sustanciales de los EE. UU.
- Asistir con la administración del Portal FATCA del IRS, incluyendo las actualizaciones para los Oficiales Responsables (“Responsible Officer” o “RO”), los Puntos de Contacto (“Point of Contact” o “POC”) y otros cambios en las circunstancias.
- Proveer orientación sobre las certificaciones FATCA, como COPA (“Certification of Preexisting Accounts”) o Certificaciones Periódicas, y abordar eventos de incumplimiento como terminaciones de GIIN.
- Navegar los desafíos relacionados con los fondos de inversión y fideicomisos clasificados como Instituciones Financieras Extranjeras (“Foreign Financial Institutions” o “FFIs”) según FATCA.
2. Documentación y Reportaje:
- Ofrecer capacitación sobre los formularios de la serie W (por ejemplo, W-8BEN-E) para establecer la documentación adecuada para la apertura de cuentas y el cumplimiento de los requisitos del IRS.
- Mejorar la calidad de los Reportes de Actividad Sospechosa (“Suspicious Activity Report” o “SARs”) presentados a los reguladores financieros mediante la revisión de los procesos de recopilación de información de los clientes y el monitoreo de las transacciones.
3. Cumplimiento de Antilavado de Dinero (“Anti-Money Laundering” o “AML”)
- Revisar y actualizar las políticas y los procedimientos de AML para alinearlos con las regulaciones actuales.
- Ayudar con las auditorías internas y las evaluaciones del programa de cumplimiento para establecer la preparación para los cambios regulatorios.
4. Cumplimiento de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (“OFAC” o “Office of Foreign Asset Control”)
- Mitigar los riesgos asociados con las violaciones de las sanciones mediante el desarrollo o refinamiento de los programas internos de cumplimiento de sanciones.
- Brindar capacitación sobre los aspectos esenciales de la OFAC, incluyendo los mecanismos de cumplimiento y las mejores prácticas.
5. Cumplimiento de Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (Foreign Corrupt Practices Act” o “FCPA”:
- Educar a los equipos para identificar señales de alerta que podrían llevar a violaciones de la FCPA.
- Ayudar a las organizaciones a comprender los principios de las leyes anticorrupción para proteger su reputación y evitar sanciones.
6. Actualizaciones Regulatorias y Gestión de Riesgos:
- Ofrecer información en tiempo real sobre los nuevos desarrollos regulatorios, como los procesos del IRS o las actualizaciones de las leyes FATCA.
- Brindar asesoramiento práctico para gestionar los desafíos de cumplimiento transfronterizo, incluyendo los diferentes estándares de privacidad de datos en las distintas jurisdicciones.
7. Soluciones Personalizadas para Desafíos Únicos:
- Abordar preguntas específicas de la institución que quedan fuera de los escenarios estándar, como el manejo de patrimonios autónomos o fondos de inversión colectiva.
- Apoyar al personal con soluciones personalizadas para la implementación y documentación adecuada de la debida diligencia.
La Mesa de Ayuda funciona con un modelo de bloque de tiempo pre-comprado, lo que lo convierte en una solución rentable para las instituciones que buscan orientación experta sin comprometerse con compromisos de consultoría a largo plazo. Al ofrecer respuestas rápidas y asesoramiento práctico, la Mesa de Ayuda permite a las organizaciones resolver problemas de cumplimiento de manera eficiente y, al mismo tiempo, mejorar su base de conocimiento interna.
Comuníquese con nosotros para obtener más información sobre la Mesa de Ayuda.
Si asistirá a la conferencia FIBA AML en Miami del 24 al 27 de marzo, programe una reunión con nosotros allí.
Estamos aquí para ayudarlo con sus necesidades de cumplimiento normativo.
