La volatilidad de las sanciones como un desafío práctico de cumplimiento
Para los equipos de cumplimiento que gestionan relaciones transfronterizas, el desafío ha pasado de identificar si existe una alerta en el momento en que se toma una decisión a demostrar cómo se llegó a esa decisión y por qué continúa siendo sustentable mientras las condiciones siguen cambiando. Una relación evaluada bajo determinadas circunstancias puede posteriormente […]
La misma relación. Distintos estándares.
Stanley Foodman En distintas jurisdicciones, las instituciones financieras gestionan cada vez más situaciones en las que una misma relación es evaluada simultáneamente bajo múltiples estándares regulatorios. Estas situaciones no comienzan con un marco. Comienzan con una relación específica y se amplían a partir de ahí, a medida que distintos requerimientos se intersectan al aplicarse de […]
Cambios en el Lenguaje Supervisor. La Exposición Continúa.
Stanley I. Foodman
