Una investigación OFAC a menudo se provoca como resultado de:
• Informes generados por instituciones financieras de los EE. UU. que han bloqueado o rechazado una transacción en base a una presunta violación de sanciones
• Una auto divulgación de una violación aparente de la OFAC
• Información que OFAC recibe de otras agencias de los EE. UU. que investigan otros tipos de violaciones.
• Una referencia de una agencia gubernamental extranjera
• Casos en curso / existentes
• Informantes confidenciales
• Información disponible públicamente
Una investigación OFAC puede resultar en:
- Ninguna acción, si no hay pruebas suficientes para concluir que se ha producido una violación.
- Una solicitud de información adicional del sujeto de la investigación o de terceros; incluso a través de una citación administrativa.
- Emisión de una carta de precaución que puede transmitir las preocupaciones de la OFAC sobre la conducta subyacente y / o las políticas, prácticas y / o procedimientos de cumplimiento de la OFAC de la persona en cuestión.
- Hallazgo de una violación; que representa una respuesta a la ejecución final de la violación. La persona sujeta tiene la oportunidad de responder a la determinación de la OFAC de que se ha producido una violación antes de que dicha determinación sea definitiva.
- Imponer una sanción monetaria civil; que constituye una determinación final de la OFAC de que se ha producido una violación y representa una respuesta final de cumplimiento civil a la violación. La persona sujeta tiene la oportunidad de responder a la determinación de la OFAC antes de que se imponga una penalización final.
- Referido a una agencia de aplicación de la ley para investigación criminal y / o enjuiciamiento.
- Otras acciones administrativas, como la denegación, suspensión, modificación o suspensión de una licencia, así como la emisión de una orden de cese y desistimiento a un sujeto de una investigación.
¿Quién es una persona sujeta?
La Persona Sujeta de OFAC es un individuo o una entidad que está sujeta a cualquiera de los Programas de Sanciones administrados o aplicados por OFAC.
La existencia de un programa efectivo de cumplimiento de sanciones en el momento de una violación será considerada por la OFAC al determinar las sanciones monetarias civiles
Si bien los Programas de Cumplimiento de Sanciones OFAC son programas hechos a medida diseñados de acuerdo con la singularidad de una organización específica, existen ciertas «mentalidades» fundamentales aplicables en todo el entorno comercial que se pueden enseñar.
Buscar asistencia profesional de terceros en el desarrollo e implementación de un Programa de cumplimiento de sanciones dentro del marco OFAC es un paso en la dirección correcta.
