Seis Meses Después. Siete Preguntas para la Revisión de Cumplimiento de Mitad de Año de una Institución.
La actividad sancionadora de OFAC en 2025 mostró un cambio claro en las expectativas regulatorias. El enfoque dejó de centrarse en el resultado de una decisión para prestar mayor atención al proceso que la sustentó y en si las instituciones podían demostrar que sustancia económica de sus transacciones prevalece sobre la mera forma de las […]
La misma relación. Distintos estándares.
Stanley Foodman En distintas jurisdicciones, las instituciones financieras gestionan cada vez más situaciones en las que una misma relación es evaluada simultáneamente bajo múltiples estándares regulatorios. Estas situaciones no comienzan con un marco. Comienzan con una relación específica y se amplían a partir de ahí, a medida que distintos requerimientos se intersectan al aplicarse de […]
