¿Qué sucede si una FFI pierde su GIIN?

May 2020

Para estar registrado en FATCA y exento de retención por parte de los agentes de retención de los Estados Unidos, una institución financiera extranjera (“FFI”) debe de tener un número de identificación de intermediario global (“GIIN”). Una institución financiera extranjera

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Cumplimiento OFAC de las Instituciones Financieras y las Agencias Reguladoras Bancarias

May 2020

Mientras que la OFAC es responsable de promulgar, desarrollar y administrar sanciones para el Secretario del Tesoro de EE. UU., las agencias reguladoras bancarias cooperan para asegurar el cumplimiento de las instituciones financieras con la OFAC. Aunque OFAC no es

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¿Qué pasa si fondos han sido bloqueados o congelados debido a OFAC?

Si sus fondos han sido bloqueados o “congelados” por una institución financiera u otra parte debido a un posible enlace a sanciones administradas por la OFAC, puede calificar para solicitar una licencia OFAC específica para liberar fondos bloqueados. ¿Qué es

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Oficiales de Cumplimiento y el Creciente Riesgo de la Responsabilidad Personal

March 2020

El 4 de febrero de 2020, el COMITÉ DE CUMPLIMIENTO DE EL COLEGIO DE ABOGADOS  DE LA CIUDAD DE NUEVA YORK emitió un INFORME SOBRE LA RESPONSABILIDAD DE LOS OFICIALES DE CUMPLIMIENTO EN EL SECTOR FINANCIERO.   El Informe analiza la

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¿Qué puede provocar una investigación OFAC y a qué puede conducir una investigación OFAC?

March 2020

Las investigaciones OFAC a menudo se provocan como resultado de: • Informes generados por instituciones financieras de los EE. UU. que han bloqueado o rechazado una transacción en base a una presunta violación de sanciones • Una auto divulgación de

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Las deficiencias o debilidades en un Programa de Cumplimiento de Sanciones de la OFAC pueden conducir a Acciones Administrativas de la OFAC

February 2020

 El 2 de mayo de 2019, la “OFAC”  (Oficina de Control de Activos Extranjeros) publicó una guía titulada “Un Marco de Referencia para los Compromisos de Cumplimiento de la OFAC”. El propósito de la guía del Marco de Referencia de

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Un Programa de Cumplimiento Efectivo puede ayudar a Disminuir una Multa Penal Organizacional

February 2020

El 30 de abril del 2018, la División Criminal del Departamento de Justicia de los Estados Unidos (“Department of Justice – DOJ”) publicó un documento de orientación sobre los programas de cumplimiento corporativo.  El documento analiza la adecuación y efectividad

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Instituciones Financieras y el FCPA

January 2020

La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (“Foreign Corrupt Practices Act – FCPA”) prohíbe el pago de sobornos a funcionarios extranjeros para ayudar a obtener o retener negocios.  Exige que las empresas cuyos valores se cotizan en los EE.

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¿Su institución financiera utiliza un “Matrix” de enfoque basado en el riesgo de la OFAC?

December 2019

El perfil de riesgo de la OFAC de una Institución Financiera se determina basado sus productos, servicios, clientes y ubicaciones geográficas.  Se requiere que un programa de cumplimiento OFAC de una Institución Financiera: Identifique las áreas de mayor riesgo Proporcione

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Los Contadores Forenses son “Detectives Privados”

November 2019

El entorno actual de cambio creciente, las presiones económicas, la globalización, la tecnología, el gobierno corporativo, el cumplimiento y la complejidad de las transacciones financieras son las fuerzas impulsoras del inicio del fraude. Además, la desesperación económica, un solo evento

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El Programa de Cumplimiento de Sanciones de la OFAC le aplica a todos

November 2019

OFAC (Oficina de Control de Activos Extranjeros) es un departamento del Tesoro de los Estados Unidos que administra y aplica sanciones económicas y comerciales basadas en la política exterior de los Estados Unidos y los objetivos de seguridad nacional. El

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¿Está su pasaporte en riesgo?

May 2019

Los Contribuyentes Estadounidenses con facturas de impuestos vencidas que han sido identificados por https://www.jdsupra.com/legalnews/esta-su-pasaporte-en-riesgo-13074/

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