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El 30 de abril del 2018, la División Criminal del Departamento de Justicia de los Estados Unidos (“Department of Justice – DOJ”) publicó un documento de orientación sobre los programas de cumplimiento corporativo.  El documento analiza la adecuación y efectividad de los programas de cumplimiento (en el momento de un delito y en el momento de acusar una decisión), así como los esfuerzos correctivos que se han llevado a cabo para implementar y / o mejorar un programa que está en funcionamiento. La orientación está destinada a ayudar a los fiscales del Departamento de Justicia con la toma de decisiones relacionadas con el enjuiciamiento o la resolución, las sanciones monetarias, el monitoreo de una corporación en el futuro y la determinación de las obligaciones de informar.

Mientras un programa de cumplimiento corporativo es algo único, hay tres preguntas fundamentales que le aplican a todas las organizaciones:

  1. “¿Está bien diseñado el programa de cumplimiento de la corporación? “ ¿Cuáles son las metodologías, políticas y procedimientos de evaluación de riesgos, capacitación y comunicación, estructura de informes y proceso de investigación, gestión de relaciones con terceros y debida diligencia para los objetivos de adquisición?
  2. “¿Se está implementando efectivamente el programa de la corporación?” ¿Cuál es el compromiso de la gerencia superior y media, autonomía y recursos, incentivos y medidas disciplinarias?
  3. “¿El programa de cumplimiento de la corporación funciona en la práctica?” ¿Existe una mejora continua, pruebas periódicas, revisión, investigación de mala conducta, análisis y reparación de cualquier mala conducta subyacente?

El documento tiene la intención de ser una guía para los fiscales de delitos económicos corporativos

Según el fiscal general adjunto de los Estados Unidos, Brian A. Benczkowski: “Los programas de cumplimiento efectivos desempeñan un papel fundamental para prevenir la mala conducta, facilitar las investigaciones e informar resoluciones justas”. “El documento de orientación de hoy es parte de nuestros esfuerzos más amplios en capacitación, contratación y aplicación para ayudar a promover comportamientos corporativos que beneficien al público estadounidense y garantizar que los fiscales evalúen la efectividad del cumplimiento de manera rigurosa y transparente “.

No sea una víctima de su propia creación

La lección del documento de orientación del DOJ es que el programa de cumplimiento corporativo de una organización debe centrarse en:

• evaluación de riesgos
• políticas y procedimientos de la compañía
• formación y comunicaciones
• estructura de informes confidenciales
• proceso de investigación
• gestión de terceros
• fusiones y adquisiciones
• Compromiso de la alta gerencia y la gerencia media.
• autonomía y recursos
• incentivos
• Medidas disciplinarias
• métricas de si un programa de cumplimiento está operando efectivamente
• explorar la capacidad de un programa para la mejora continua
• pruebas periódicas
• revisión
• investigación de mala conducta
• análisis y remediación de la mala conducta subyacente

Las pautas de sentencia de los Estados Unidos aconsejan que, a los efectos del cálculo de una multa penal organizacional apropiada, se considerará a una corporación que tenía en el momento de la mala conducta un programa de cumplimiento efectivo. Las corporaciones deben revisar el documento de orientación publicado por el Departamento de Justicia y revisar las tres preguntas que un fiscal hará en caso de mala conducta o marcha mala. Consulte a su asesor de cumplimiento.