Las Instituciones Financieras Continúan Teniendo Preguntas sobre el “CDD” y FinCEN responde
El 3 de agosto del 2020, FinCEN emitió respuestas a tres preguntas frecuentes (“FAQ”) para las Instituciones Financieras cubiertas sobre los requisitos de Diligencia Debida del Cliente (“CDD”). Las respuestas de FinCEN se realizaron en consulta con los reguladores federales.
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¿Tiene su Consultor Externo de FATCA la Experiencia para Interpretar el Complejo Código Fiscal de los EE.UU.?
Las Instituciones Financieras Extranjeras (FFI) tienen múltiples responsabilidades de cumplimiento de reportaje de FATCA y enfrentan la posibilidad de sanciones por no cumplir. Comprender e interpretar más de 1,000 páginas de regulaciones de FATCA requiere una comprensión subyacente de sus
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Mejores prácticas bajo la Guía de Recursos Actualizada de la FCPA
El 3 de Julio del 2020, el Departamento de Justicia de los Estados Unidos (“DOJ”) lanzó “Una guía de Recursos para la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de los Estados Unidos, segunda edición“. La edición actualizada (lanzada originalmente
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¿Qué hay de nuevo en la Guía del “DOJ” de Evaluación del Programa de Cumplimiento Corporativo actualizada?
El 1 de junio de 2020, la División Criminal del Departamento de Justicia (“DOJ”) publicó una actualización de la Evaluación de Programas de Cumplimiento Corporativo de la División Criminal del Departamento de Justicia de los Estados Unidos. La Guía de
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No deje que el IRS llegue a Usted Primero
Los Contribuyentes Estadounidenses con activos e ingresos financieros extranjeros no declarados corren el riesgo de que el Gobierno determine si su conducta fue intencional o no intencional. La definición de conducta “intencional” o “no intencional” del Contribuyente hace una gran
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Las Instituciones Financieras ya no Pueden Permitirse Sub-Financiar la Contratación y la Capacitación del Cumplimiento
La pandemia del Covid-19 y la reducción de la actividad económica que la acompaña ha sido una justificación para que las Instituciones Financieras (IF) vuelvan a analizar sus presupuestos para la capacitación y educación sobre el cumplimiento. Las IF, así
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OFAC no es parte de la BSA, pero la Convergencia está Ocurriendo
El 15 de abril de 2020, los miembros del Consejo de Examen de Instituciones Financieras Federales (“FFIEC”) publicaron secciones actualizadas y procedimientos de examen relacionados con el Manual de Examen de la Ley de Secreto Bancario / Antilavado de Dinero
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El FATF identifica las Amenazas de Lavado de Dinero derivadas de la Crisis del Covid-19
En mayo del 2020, el FATF (GAFI) publicó nuevas amenazas y vulnerabilidades de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo derivadas de la crisis COVID-19. El documento destaca cómo el fraude, el cibercrimen, la mala dirección de los fondos del
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¿Qué sucede si una FFI pierde su GIIN?
Para estar registrado en FATCA y exento de retención por parte de los agentes de retención de los Estados Unidos, una institución financiera extranjera (“FFI”) debe de tener un número de identificación de intermediario global (“GIIN”). Una institución financiera extranjera
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Cumplimiento OFAC de las Instituciones Financieras y las Agencias Reguladoras Bancarias
Mientras que la OFAC es responsable de promulgar, desarrollar y administrar sanciones para el Secretario del Tesoro de EE. UU., las agencias reguladoras bancarias cooperan para asegurar el cumplimiento OFAC de las instituciones financieras. Aunque OFAC no es sí mismo
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¿Qué pasa si fondos han sido bloqueados o congelados debido a OFAC?
Si sus fondos han sido bloqueados o “congelados” por una institución financiera u otra parte debido a un posible enlace a sanciones administradas por la OFAC, puede calificar para solicitar una licencia OFAC específica para liberar fondos bloqueados. ¿Qué es
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Oficiales de Cumplimiento y el Creciente Riesgo de la Responsabilidad Personal
El 4 de febrero de 2020, el COMITÉ DE CUMPLIMIENTO DE EL COLEGIO DE ABOGADOS DE LA CIUDAD DE NUEVA YORK emitió un INFORME SOBRE LA RESPONSABILIDAD DE LOS OFICIALES DE CUMPLIMIENTO EN EL SECTOR FINANCIERO. El Informe analiza la
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