¿Cómo Afectará a su Institución Financiera la Capacitación para Examinadores requerida bajo la Ley ALD del 2020 (El Acto)?
La sección 6307 del Acto (“AML ACT of 2020”) requiere la capacitación para Examinadores sobre la lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. La capacitación debe realizarse en consulta con FinCEN y todos los niveles de
- Foodman website and JD Supra
¿Estarán las Instituciones Financieras Preparadas para la Propuesta de Reglamentación del “Travel Rule”?
El “Travel Rule” es una regla de la Ley de Secreto Bancario (“BSA”) regla [31 CFR 103.33(g)] que requiere que todas las instituciones financieras transmitan cierta información a la siguiente institución financiera, en ciertas transferencias de fondos que involucren a
- Foodman website and JD Supra
La Ley ALD del 2020 Puede Cambiar las Reglas del Juego para los Profesionales del Cumplimiento
El 2 de diciembre del 2020, la Cámara de Representantes de los EE. UU. aprobó la “Ley de Autorización de Defensa Nacional William M. (Mac) Thornberry para el año fiscal 2021“. La Ley incluye la DIVISIÓN F (ANTI-LAVADO DE DINERO).
- Foodman website and JD Supra
¿Hay Ayuda en el Camino para los “Derisked”?
El aumento de los costos de cumplimiento, las estructuras de clientes corporativos difíciles de entender, las multas y sanciones, el cambio de la responsabilidad corporativa a la responsabilidad individual y las preocupaciones sobre la reputación han llevado a muchas instituciones
- Foodman website and JD Supra
Nuevas Ofensas Penales Relacionadas con Figuras Políticas Extranjeras y Entidades de Lavado de Dinero
Con respecto a los activos que pertenecen a Altos Funcionarios Extranjeros (Figuras Políticas Extranjeras), la Sección 6313 de la Ley ALD del 2020 prohíbe el ocultamiento de la fuente de esos activos en transacciones monetarias o que involucren Instituciones de
- Foodman website and JD Supra
“Attachés” de la Tesorería, Enlaces de Unidades de Inteligencia Financiera Extranjera e Instituciones Financieras Extranjeras
La Ley ALD del 2020 (“AML Act of 2020”) incluye la creación de los “Attachés de la Tesorería”, ” (SEC. 6106, designados por el Departamento del Tesoro de los Estados Unidos) y los “Enlaces de la Unidad de Inteligencia Financiera
- Foodman website and JD Supra
Bancos Extranjeros y el Nuevo Alcance de Brazo Largo del Tesoro de los EE. UU y el “DOJ”
Antes de la aprobación de la LEY AML del 2020 (“AML ACT of 2020”), el Departamento del Tesoro de los EE. UU. y el Departamento de Justicia de los EE. UU. (“DOJ”) tenían la autoridad para citar (“subpoena”) a los
- Foodman website and JD Supra
FinCEN proporciona mayor claridad sobre el “SAR”
El 19 de enero del 2021, FinCEN emitió respuestas a preguntas frecuentes sobre informes de actividades sospechosas y otras consideraciones contra el lavado de dinero (incluyendo el “SAR”). FinCEN proporcionó las respuestas a siete preguntas en respuesta a las recomendaciones
- Foodman website and JD Supra
¡Después de Diez Años, FATCA NO SE VA!
FATCA se convirtió en ley en Marzo del 2010 con el objetivo de combatir el incumplimiento de la declaración del impuesto sobre la renta internacional por parte de ciudadanos estadounidenses y residentes contribuyentes estadounidenses (contribuyentes estadounidenses). Requiere que las Instituciones
- Foodman website and JD Supra
El Cumplimiento No Debe Estar “Sub-Financiado”
Los profesionales de cumplimiento continúan protegiendo a sus instituciones financieras durante estos tiempos sin precedentes. Se han convertido en una fuente de información regulatoria para las Instituciones Financieras que enfrentan desafíos que cambian día a día. A medida que la
- Foodman website and JD Supra
Sección 314(b) – FinCEN Proporciona Una Bienvenida Aclaración
La Sección 314(b) del Acta Patriota de los EE. UU. (Sec. 314) fue redactada por el Congreso en el 2001 para permitir que las instituciones financieras trabajen con las agencias de aplicación de la ley y entre sí para apoyar
- Foodman website and JD Supra
Comisionado del IRS envía un Mensaje Importante a los Contribuyentes de Altos Ingresos que No Declaran
El 3 de diciembre del 2020, el IRS publicó “Cómo el IRS prioriza el trabajo de cumplimiento en los no declarantes de altos ingresos a través de esfuerzos nacionales e internacionales” en el Estudio titulado “Closer Look”. El estudio se
- Foodman website and JD Supra
Search
Services
Related Articles
-
El Fraude es el Delito Número Uno en el Lavado de Dinero
Blog | March 2024En febrero de 2024, el Tesoro de
-
Fraud is the Number One Crime in Money Laundering
Blog | March 2024On February 2024, the U.S. Treasury released
-
Cuidado con las Estafas de Activos Digitales
Blog | January 2023Las estafas de activos digitales pueden ocurrir
-
-
El Fraude Ocupacional es el Delito Financiero más Común
Blog | November 2022"El fraude ocupacional es muy probablemente la